浙江省國(guó)際貿(mào)易集團(tuán) 2019年度主要財(cái)務(wù)信息披露
同志們：
今天，我們召開(kāi)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理動(dòng)員會(huì)，主要是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省政府、省國(guó)資委有關(guān)省屬?lài)?guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”治理工作的有關(guān)精神，全面部署和布置省國(guó)貿(mào)集團(tuán)范圍內(nèi)深入開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作。
深入開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作是黨中央、國(guó)務(wù)院著眼于科學(xué)發(fā)展、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展做出的一項(xiàng)重大決策。不僅對(duì)于推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作具有重大而深遠(yuǎn)的意義，更是省屬企業(yè)深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理上水平、提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的必然要求。
一、充分認(rèn)識(shí)“小金庫(kù)”治理工作的重要意義
（一）開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理的工作背景
2009年4月，中辦、國(guó)辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深入開(kāi)展“小金庫(kù)”治理工作的意見(jiàn)》，決定在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作。這次“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的主要特點(diǎn)：一是工作規(guī)格高，中央政治局常委會(huì)集體研究討論了“小金庫(kù)”治理工作；二是黨中央、國(guó)務(wù)院決心大，將徹底清理“小金庫(kù)”的要求寫(xiě)入中央全會(huì)的決定，并作為《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012工作規(guī)劃》的重要舉措列入規(guī)劃之中。我省對(duì)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作也高度重視，成立以陳敏爾常務(wù)副省長(zhǎng)為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。從去年到今年上半年，主要開(kāi)展對(duì)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位的“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)清理。重點(diǎn)在于檢查和消除自查自糾“零申報(bào)”，重點(diǎn)檢查“零問(wèn)題”現(xiàn)象。我省黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位通過(guò)自查自糾、兩次“回頭看”、重點(diǎn)檢查、整改落實(shí)等環(huán)節(jié)，共發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”1013個(gè)，金額合計(jì)4.81億元，因設(shè)立和使用“小金庫(kù)”款項(xiàng)予以行政處罰62人，組織處理11人，黨紀(jì)政紀(jì)處理58人，移交司法機(jī)關(guān)處理27人，通報(bào)案件22件，新聞媒體曝光案件2起，通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)治理工作，使大家對(duì)“小金庫(kù)”概念和危害性有了新的認(rèn)識(shí)，并推進(jìn)了部門(mén)規(guī)范預(yù)算工作的改革，建立了“小金庫(kù)”治理長(zhǎng)效機(jī)制。
第二階段，中紀(jì)委、監(jiān)察部、國(guó)家國(guó)資委、財(cái)政部、審計(jì)署制定了《國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施辦法》，
（二）“小金庫(kù)”治理工作的重要意義
1、做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作是國(guó)有企業(yè)深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要舉措。
貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀是國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保持又好又快發(fā)展的根本保證?！靶〗饚?kù)”問(wèn)題的存在，明顯違背科學(xué)發(fā)展的要求和企業(yè)發(fā)展的規(guī)律，扭曲市場(chǎng)配置資源的合理機(jī)制，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。“小金庫(kù)”問(wèn)題已成為部分企業(yè)鋪張浪費(fèi)的渠道和減收增支的暗流，影響了企業(yè)收入分配的公平，擾亂了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，總是與局部利益或小團(tuán)體利益具有某種的聯(lián)系，因而導(dǎo)致影響和損害整體的利益。
我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定地站在貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的高度，切實(shí)認(rèn)識(shí)“小金庫(kù)”的危害性和專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，采取有力措施，深入推進(jìn)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作。
2、做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作是提升國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)管理水平的客觀要求。
近年來(lái)，集團(tuán)所屬企業(yè)在積極應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的挑戰(zhàn)，著力開(kāi)拓國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，尋求各種外部商機(jī)，同時(shí)把握住“瘦身強(qiáng)體”的主旨，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在加強(qiáng)內(nèi)部管理上下大力氣，整體經(jīng)營(yíng)管理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力有了明顯提高，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)平穩(wěn)發(fā)展。但是，由于國(guó)貿(mào)集團(tuán)所屬企業(yè)內(nèi)部改制起步較早，特別是三級(jí)改制企業(yè)，股權(quán)結(jié)構(gòu)分散，凈資產(chǎn)規(guī)模有限，抗風(fēng)險(xiǎn)能力嚴(yán)重不足，完善企業(yè)內(nèi)部控制制度提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力顯得尤為迫切。內(nèi)部控制制度不完善健全，不但放大風(fēng)險(xiǎn)，也容易導(dǎo)致決策簡(jiǎn)單、利益訴求多樣，進(jìn)而放松財(cái)經(jīng)紀(jì)律約束、為違禁私設(shè)“小金庫(kù)”埋下隱患。從近年來(lái)的年度決算審計(jì)、家底審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)人員離任審計(jì)和全面清產(chǎn)核資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)清查的檢查、審計(jì)情況看，個(gè)別成員企業(yè)確實(shí)存在帳外投資，虛列成本費(fèi)用，轉(zhuǎn)移收入等等違禁設(shè)立“小金庫(kù)”的問(wèn)題?！靶〗饚?kù)”問(wèn)題不但影響了企業(yè)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性，影響到企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)管理水平的提高，而且造成了國(guó)有資產(chǎn)流失，損害了國(guó)有企業(yè)的形象，有的還成為滋生腐敗的資金來(lái)源。成員企業(yè)必須充分認(rèn)識(shí)“小金庫(kù)”問(wèn)題的嚴(yán)重性和開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要性，以開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作為契機(jī)，推動(dòng)企業(yè)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作是成員企業(yè)深入開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)的重要抓手。
“小金庫(kù)”是滋生腐敗的溫床，是國(guó)有資產(chǎn)流失的重要渠道，嚴(yán)重?cái)狞h風(fēng)政風(fēng)和社會(huì)風(fēng)氣。深入開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，堅(jiān)決查處和糾正各種形式的“小金庫(kù)”，是按照“標(biāo)本兼治、重在治本”的要求，從源頭上治理腐敗的重要措施，是反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，對(duì)加強(qiáng)黨內(nèi)廉政建設(shè)、確保干部安全具有重要促進(jìn)作用。成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)將查處“小金庫(kù)”作為推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的重要抓手，認(rèn)真開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，健全各項(xiàng)規(guī)章制度，促進(jìn)完善懲治和預(yù)防腐敗體系，不斷取得反腐敗斗爭(zhēng)的新成效。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制
此次專(zhuān)項(xiàng)治理工作是在省委省政府、省國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一部署實(shí)施的。為組織做好本次“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，集團(tuán)成立了“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記王挺革同志親自掛帥擔(dān)任組長(zhǎng)，我與耿平同志為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在集團(tuán)財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)“小金庫(kù)”治理日常組織協(xié)調(diào)工作。“小金庫(kù)”治理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各成員公司要按照集團(tuán)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、部門(mén)各負(fù)其責(zé)的要求，建立“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要親自抓，按照分級(jí)負(fù)責(zé)、分口把關(guān)的要求，切實(shí)擔(dān)負(fù)起專(zhuān)項(xiàng)治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。不要害怕問(wèn)題，害怕的是不知問(wèn)題在哪兒。不僅僅是“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理，更是提高企業(yè)管理水平的抓手。企業(yè)各級(jí)財(cái)務(wù)、紀(jì)檢、審計(jì)、組織人事等部門(mén)要共同參與，明確任務(wù)分工，落實(shí)責(zé)任主體，對(duì)“小金庫(kù)”治理工作進(jìn)行全面部署，狠抓落實(shí)，確保按時(shí)保質(zhì)完成“小金庫(kù)”治理工作任務(wù)。
三、“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的主要內(nèi)容
按照中辦、國(guó)辦的“治理工作意見(jiàn)”和五部委的“專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施辦法”的要求，凡是違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)列入而未列入符合規(guī)定的單位賬簿的各項(xiàng)資金（含有價(jià)證券）及其形成的資產(chǎn)，均屬于“小金庫(kù)”，都應(yīng)納入專(zhuān)項(xiàng)治理的范圍。與以往相比，這次對(duì)“小金庫(kù)”的定義表述更為明確，內(nèi)涵更加明確，外延也有較大拓展，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：一是不再表面簡(jiǎn)單地突出設(shè)立“小金庫(kù)”的手段和方法，而是全面摸清“小金庫(kù)”產(chǎn)生的根源與存在形式；二是不是簡(jiǎn)單表明單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)的賬薄內(nèi)或者已納入預(yù)算管理的賬薄，而是強(qiáng)調(diào)的是凡按照規(guī)定均需納入管理的單位會(huì)計(jì)賬簿；三是“小金庫(kù)”不僅僅局限在資金，強(qiáng)調(diào)的是各項(xiàng)資金（含有價(jià)證券）及其形成的資產(chǎn)，如賬外資金資產(chǎn)、表外企業(yè)。重點(diǎn)是2008年以來(lái)各項(xiàng)“小金庫(kù)”資金的收支數(shù)額，以及2007年底“小金庫(kù)”資金滾存余額和形成的資產(chǎn)。對(duì)設(shè)立“小金庫(kù)”數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的，要追溯到以前年度?！皩?shí)施辦法”列舉了隱匿收入、虛列支出、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和其他形式設(shè)立“小金庫(kù)”等11種主要表現(xiàn)形式。四是將不屬于“小金庫(kù)”范圍但存在管理隱患的下列特殊管理資金或資產(chǎn)，也一并列入清理排查范圍，具體包括：留存海外的投資收益、ＢＶＩ（海外避稅地）公司運(yùn)作資金、未納入財(cái)務(wù)決算合并范圍的表外企業(yè)和表外資產(chǎn)、從成本費(fèi)用中提取并由企業(yè)管理的各類(lèi)基金、工會(huì)管理資金、職工持股會(huì)投資及分紅資金、企業(yè)代管的社保資金、其他存在管理隱患的資金或資產(chǎn)，各成員企業(yè)也要認(rèn)真對(duì)照檢查填報(bào)。
四、國(guó)有企業(yè)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的政策和重點(diǎn)
（一）領(lǐng)會(huì)政策，力爭(zhēng)將問(wèn)題消化在自查自糾階段。
根據(jù)這次“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的有關(guān)規(guī)定，對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)自查和被查發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，要按照“依紀(jì)依法，寬嚴(yán)相濟(jì)”的方法進(jìn)行處理，總的原則是“自查從輕從寬，被查從重從嚴(yán)”。各成員公司要深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)政策，高度重視“小金庫(kù)”治理自查自糾工作，保證自查自糾工作橫向到邊、縱向到底、不走過(guò)場(chǎng)、不留死角。要進(jìn)一步提高對(duì)“小金庫(kù)”自查自糾工作的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性，鼓勵(lì)自查，努力在自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。
1、從輕從寬處理自查發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”問(wèn)題。凡自查認(rèn)真、糾正及時(shí)，情節(jié)較輕的，可以免予處分；情節(jié)較重的，也可以減輕或者從輕處分。對(duì)在自查階段主動(dòng)暴露和報(bào)告的“小金庫(kù)”，企業(yè)要按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，將尚未使用的余額轉(zhuǎn)入符合規(guī)定的單位賬簿，并依法納稅；對(duì)已經(jīng)使用的“小金庫(kù)”，要進(jìn)一步查清使用性質(zhì)和資金流向，根據(jù)不同情況進(jìn)行處理。但是，對(duì)于自己糾正的“小金庫(kù)”問(wèn)題隱瞞不上報(bào)的，則視同被查“小金庫(kù)”進(jìn)行處理。
2、從重從嚴(yán)處理被查發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”問(wèn)題。對(duì)于在自查階段不主動(dòng)報(bào)告甚至是故意隱瞞，在省國(guó)資委組織的重點(diǎn)檢查中被查出的“小金庫(kù)”，除一律納入法定賬簿，依法進(jìn)行財(cái)務(wù)、稅務(wù)等相關(guān)處理外，還要對(duì)責(zé)任企業(yè)依法依規(guī)予以行政和經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員要依紀(jì)依法追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，還要移交司法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處理。
3、堅(jiān)決制止新設(shè)“小金庫(kù)”的不法行為。自省里《實(shí)施辦法》下發(fā)后再設(shè)立“小金庫(kù)”的，對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人要嚴(yán)肅處理，按照組織程序先予以免職或停職，再依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)和有關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。我們?cè)谶@次專(zhuān)項(xiàng)治理工作，要堅(jiān)決杜絕再出現(xiàn)“小金庫(kù)”不法行為。在以后年度財(cái)務(wù)、審計(jì)等檢查中，都要將企業(yè)“小金庫(kù)”作為重點(diǎn)檢查內(nèi)容，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)設(shè)有“小金庫(kù)”，不論是什么時(shí)間設(shè)立的，一律按照新設(shè)“小金庫(kù)”對(duì)有關(guān)企業(yè)和責(zé)任人進(jìn)行處理。
4、獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)有功人員。為推動(dòng)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的順利開(kāi)展，要鼓勵(lì)群眾舉報(bào)，獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)有功人員。各公司要切實(shí)維護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)保密制度，堅(jiān)決打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為。對(duì)舉報(bào)有功人員，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，按照查實(shí)的設(shè)立“小金庫(kù)”金額，給予相應(yīng)的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）全面自查自糾，突出重點(diǎn)，不留死角。
按照省國(guó)資委的統(tǒng)一部署要求，省屬企業(yè)自查自糾工作在2010年9月底完成。自查范圍包括公司本部和境內(nèi)外各級(jí)子企業(yè)（包括關(guān)停并轉(zhuǎn)企業(yè)），涵蓋全部表內(nèi)表外企業(yè)、賬內(nèi)賬外資金資產(chǎn)，確保自查面達(dá)到100%。各成員公司要認(rèn)真組織落實(shí)，全面開(kāi)展自查自糾，并防止出現(xiàn)千篇一律的“零申報(bào)”、“零問(wèn)題”。
針對(duì)國(guó)貿(mào)集團(tuán)主業(yè)特點(diǎn)，除按照省里五部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的“實(shí)施辦法”規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)治理內(nèi)容認(rèn)真清查外，各成員公司在自查過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾方面內(nèi)容：
1、外貿(mào)企業(yè)國(guó)外傭金計(jì)提支付是否規(guī)范，是否存在通過(guò)傭金轉(zhuǎn)移收入、資產(chǎn)而設(shè)立“小金庫(kù)”的情況。
2、境外企業(yè)、機(jī)構(gòu)，特別是尚未納入合并報(bào)表范圍的上述機(jī)構(gòu)，涉及資金往來(lái)較多或已停歇業(yè)的；
3、改制改組公司存在未納入改制范圍的提留掛賬、代管資產(chǎn)；
4、停歇業(yè)企業(yè)，尚未完成稅務(wù)、工商清算的；
5、工程項(xiàng)目虛開(kāi)發(fā)票，虛列建安成本；
6、工會(huì)資金來(lái)源是否合法，公司是否存在將應(yīng)納入公司賬戶(hù)的資金、資產(chǎn)，截留或轉(zhuǎn)移至工會(huì)變相發(fā)放福利情況。
五、“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的時(shí)間進(jìn)度安排
按照省“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)的《實(shí)施辦法》規(guī)定，根據(jù)省國(guó)資委的統(tǒng)一部署，我集團(tuán)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作擬分四個(gè)階段進(jìn)行：
（一）動(dòng)員部署。今天是集團(tuán)對(duì)成員公司進(jìn)行動(dòng)員部署，在這之前，集團(tuán)財(cái)務(wù)部已經(jīng)在自查自糾操作層面，包括“小金庫(kù)”的認(rèn)定、表現(xiàn)形式、治理范圍以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的填報(bào)，先行對(duì)成員公司有關(guān)操作人員進(jìn)行了布置。各成員公司領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，廣泛動(dòng)員，深入宣傳，公司一把手要親自抓專(zhuān)項(xiàng)治理工作，組織成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，并制定周密的“小金庫(kù)”治理實(shí)施方案，明確各項(xiàng)政策規(guī)定，分解落實(shí)具體措施，明確責(zé)任，確保“小金庫(kù)”治理工作深入有效開(kāi)展。
（二）自查自糾。從目前到9月底，是集團(tuán)“小金庫(kù)”治理工作的第二個(gè)階段。在本階段，各成員公司要按照中央《意見(jiàn)》和省里《實(shí)施辦法》要求以及本企業(yè)工作方案，全面組織自查，認(rèn)真進(jìn)行自糾。自查工作面要確保達(dá)到100%，確保治理工作全面覆蓋、不走過(guò)場(chǎng)，確保自查自糾工作落到實(shí)處，取得實(shí)效；對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的各種違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題，必須自覺(jué)糾正，一旦發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”應(yīng)當(dāng)立即封存，停止運(yùn)作，并在9月底以前納入本單位法定賬簿管理或者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理，不得以任何借口、任何理由拒絕清繳或拖延。要對(duì)自查自糾工作進(jìn)行承諾和公示，成員公司要對(duì)集團(tuán)作出承諾，既是誠(chéng)信也是務(wù)實(shí)，成員公司下屬子公司要逐級(jí)對(duì)上進(jìn)行承諾；二級(jí)成員公司自查自糾情況應(yīng)當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部以適當(dāng)形式進(jìn)行公示，接受職工群眾監(jiān)督。對(duì)于專(zhuān)項(xiàng)治理中瞞報(bào)漏報(bào)自查自糾信息的，將嚴(yán)肅追究責(zé)任單位和相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。自查自糾工作結(jié)束后，成員公司要及時(shí)向集團(tuán)報(bào)送自查自糾總結(jié)報(bào)告和統(tǒng)計(jì)報(bào)表。自查報(bào)告和報(bào)表內(nèi)容必須客觀真實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要在相關(guān)報(bào)告和報(bào)表上分別簽字，對(duì)報(bào)告的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。
（三）重點(diǎn)檢查。10月開(kāi)始到11月底，是 “小金庫(kù)”治理工作的重點(diǎn)檢查階段，省國(guó)資委將抽取一定的比例進(jìn)行重點(diǎn)檢查。列入重點(diǎn)檢查的單位，要積極配合檢查組工作，全面、及時(shí)、客觀、真實(shí)地提供相關(guān)資料，不得瞞情不報(bào)，更不得以任何方式阻撓檢查。集團(tuán)也將在各成員公司全面自查自糾基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)日常監(jiān)管情況，以及前幾年外部專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、年報(bào)審計(jì)和內(nèi)部家底審計(jì)情況，對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)真分析，進(jìn)行必要的抽查，防患于未然。
（四）整改處理。從11月下旬到年底，是“小金庫(kù)”治理工作的整改落實(shí)階段。對(duì)自查和重點(diǎn)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要高度重視整改落實(shí)工作，確保整改到位。同時(shí)，要緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理現(xiàn)狀，深入剖析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，及時(shí)制訂切實(shí)有效的整改措施，建立和完善相關(guān)管理制度，改進(jìn)和優(yōu)化作業(yè)流程，從源頭上防止“小金庫(kù)”問(wèn)題的再次產(chǎn)生。
六、建立預(yù)防“小金庫(kù)”產(chǎn)生的長(zhǎng)效機(jī)制
為徹底消除“小金庫(kù)”滋生的土壤，各企業(yè)要全面排查在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理等方面存在的各類(lèi)隱患，堵塞容易和有可能形成“小金庫(kù)”的管理漏洞，并根據(jù)排查結(jié)果，梳理業(yè)務(wù)流程，完善內(nèi)控制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取有效措施從源頭上防范和杜絕新的“小金庫(kù)”發(fā)生。要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、堵疏結(jié)合、懲防并舉、綜合治理的方針，“開(kāi)前門(mén)、堵后門(mén)”，建立防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。通過(guò)加強(qiáng)思想教育，使其不想設(shè)立“小金庫(kù)”；通過(guò)完善體制機(jī)制，使其不必設(shè)立“小金庫(kù)”；通過(guò)健全內(nèi)控制度，使其不能設(shè)立“小金庫(kù)”；通過(guò)責(zé)任追究和高壓嚴(yán)懲，使其不敢設(shè)立“小金庫(kù)”。
同志們，治理“小金庫(kù)”工作任務(wù)艱巨、責(zé)任重大、意義深遠(yuǎn)。我們要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，狠抓落實(shí)，打消僥幸與觀望心理，以對(duì)黨、對(duì)人民、對(duì)事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，全力以赴推進(jìn)“小金庫(kù)”治理各項(xiàng)任務(wù)，確保治理工作取得實(shí)效，為促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展和經(jīng)營(yíng)者管理水平的不斷提升，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和增值奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
